議案11附件
　　江蘇南方軸承股份有限公司
　　突發(fā)事件處理制度
　　第一章 總則
　　第一條 為加強江蘇南方軸承股份有限公司（以下簡稱“公司”）突發(fā)事件應
　　急管理，建立快速反應和應急處置機制，有效降低突發(fā)事件造成的影響和損失，維
　　護公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營秩序，保護投資者的合法利益，根據(jù)《中華人民共和國公司
　　法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》、《深圳
　　證券交易所股票上市規(guī)則》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》等有關
　　規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。
　　第二條 本制度所稱突發(fā)事件是指突然發(fā)生的、有別于日常經(jīng)營的、已經(jīng)或可
　　能會對公司的經(jīng)營、財務狀況以及對公司的聲譽、股價產(chǎn)生嚴重影響的、需要采取
　　應急處置措施予以應對的偶發(fā)性事件。
　　第三條 公司應對突發(fā)事件工作實行預防為主、預防與應急相結(jié)合的原則。
　　第四條 本制度適用于公司、公司各職能部門及各全資、控股子公司遭遇突發(fā)
　　事件時的處理。
　　第二章 突發(fā)事件范圍
　　第五條 按照社會危害程度、影響范圍等因素，突發(fā)事件主要包括但不限于：
　　（一）治理類
　　1、公司大股東出現(xiàn)重大風險，對公司造成重大影響；
　　2、大股東之間在公司治理和發(fā)展方向存在重大爭議；
　　3、公司與股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員之間發(fā)生重大爭議或訴訟；
　　4、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為；
　　5、決策管理層對公司失去控制；
　　6、公司資產(chǎn)被大股東或有關人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地無法調(diào)回；

　　7、其他重大事件。
　?。ǘ┙?jīng)營類
　　1、公司的經(jīng)營和財務狀況惡化；
　　2、公司面臨退市風險；
　　3、公司因重大質(zhì)量事故等無持續(xù)經(jīng)營能力；
　　4、涉及重大經(jīng)濟損失或民事賠償風險；

　　5、其他重大事件。
　　（三）政策及其環(huán)境類
　　1、國際重大事件波及公司；
　　2、國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及公司；
　　3、自然災害造成公司經(jīng)營業(yè)務受到影響；
　　4、公司內(nèi)的各類重大安全事故、公共設施和設備事故等事故災難造成公司正常
　　經(jīng)營受到嚴重影響；
　　5、公司涉及重大行政處罰風險；
　　6、其他重大事件。
　?。ㄋ模┬畔㈩?
　　1、公司的股價異常波動；
　　2、公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯誤，對市場造成了重大影響；
　　3、社會上存在不實的傳言或信息，給公司造成了嚴重影響；
　　4、可能或已經(jīng)造成社會不穩(wěn)定，引發(fā)投資者群體上訪或投訴事件等；
　　5、報刊、媒體對公司問題集中或不實報導；
　　6、其他重大事件。
　　第三章 組織體系
　　第六條 公司對突發(fā)事件的處理實行統(tǒng)一領導、統(tǒng)一組織，快速反應、協(xié)同應
　　對。

　　第七條 公司應成立突發(fā)事件處置工作領導小組（以下簡稱“應急領導小
　　組”），由公司董事長任組長，董事會秘書任副組長，成員由公司其他高級管理人
　　員及相關職能部門負責人組成。
　　第八條 應急領導小組是公司突發(fā)事件處理工作的領導機構(gòu)，統(tǒng)一領導公司突
　　發(fā)事件應急處理，就相關重大問題作出決策和部署，根據(jù)需要研究決定公司對外發(fā)
　　布事件信息，主要職責包括：
　?。ㄒ唬Q定啟動和終止突發(fā)事件處理系統(tǒng)；
　?。ǘM定突發(fā)事件處理方案；
　?。ㄈ┙M織指揮突發(fā)事件處理工作；
　?。ㄋ模﹨f(xié)調(diào)和組織突發(fā)風險事件處置過程中對外宣傳報道工作，擬定統(tǒng)一的對
　　外宣傳解釋口徑；
　?。ㄎ澹┴撠煴３峙c各相關部門或政府的有效聯(lián)系與關系；
　?。┩话l(fā)事件處理過程中的其他事項。
　　第四章 預警、預防機制

　　第九條 公司應對可能引發(fā)突發(fā)事件的各種因素采取預防和控制措施，根據(jù)突

　　發(fā)事件監(jiān)測結(jié)果及突發(fā)事件預控的程度對突發(fā)事件進行確認。
　　第十條 公司各部門、各下屬公司及分支機構(gòu)責任人作為突發(fā)事件的預警、預
　　防工作第一負責人，定期檢查及匯報部門或公司有關情況，做到及時提示、提前控
　　制。
　　第十一條 公司各部門、各下屬公司及分支機構(gòu)責任人應保持對各類事件發(fā)生
　　的日常敏感度，不斷地監(jiān)測社會環(huán)境的變化趨勢，建立信息搜集、識別、整理系統(tǒng)。
　　以國家政策、行業(yè)動態(tài)、競爭企業(yè)、競爭產(chǎn)品、資本市場確定為重要的監(jiān)視方向，
　　收集整理并及時匯報可能威脅企業(yè)的重要信息，并對其轉(zhuǎn)換為突發(fā)事件的可能性和
　　危害性進行評估。
　　第十二條 有關單位和人員報送、報告突發(fā)事件預警信息，應當做到及時、客
　　觀、真實，不得遲報、漏報、瞞報、謊報。
　　第十三條 預警信息包括突發(fā)事件的類別、起始時間、可能影響范圍、預警事
　　項、應采取的措施等。公司預警信息的傳遞主要由公司各部門、各下屬公司及分支
　　機構(gòu)的責任人負責向分管副總經(jīng)理進行匯報，然后由分別副總經(jīng)理協(xié)同有關人員對
　　信息進行分析及調(diào)查，確定為有可能導致或轉(zhuǎn)化為突發(fā)事件的各類信息須予以高度
　　重視并立即向公司董事會秘書、總經(jīng)理、董事長報告，必要時提出啟動應急預案的
　　建議。
　　第十四條 當預警信息被董事會秘書確定為需披露的信息后，則及時按照有關
　　信息披露制度規(guī)定進行披露。
　　第五章 突發(fā)事件的處理
　　第十五條 發(fā)生突發(fā)事件時，應急領導小組要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組
　　織開展應急救援工作，并根據(jù)職責和規(guī)定的權(quán)限啟動制訂的相關應急預案，及時有
　　效地進行先期處置，控制事態(tài)。
　　第十六條 應急領導小組確定突發(fā)事件后，應根據(jù)突發(fā)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴重程
　　度，及時組織召開會議，決定啟動專項應急預案，并針對不同突發(fā)事件，成立相關
　　的處置工作小組，及時開展處置工作。
　?。ㄒ唬┲卫眍愅话l(fā)事件主要處置措施：
　　1、對大股東出現(xiàn)重大風險及大股東之間存在的重大爭議，應約見大股東或其負
　　責人員，請其予以配合，并詳細了解事情的進展情況；
　　2、對公司董事、監(jiān)事及高級管理人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為，應協(xié)助相關
　　部門做好案件的查處工作；

　　3、加強與投資者關系的管理，積極應對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查；對外公告
　　電話認真接聽，對善意的建議性的電話要感謝對方。整理每天的電話記錄，制作每

　　日電話內(nèi)容日志；
　　4、按照規(guī)定做好信息披露工作。
　　（二）經(jīng)營類突發(fā)事件主要處置措施：
　　1、徹底了解公司的財務狀況，必要時聘請中介機構(gòu)進行審計或評估；
　　2、對相關責任人員進行談話及控制；
　　3、暫時停止公司的重大投資等經(jīng)營活動；
　　4、對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市，積極與各方相關部門或機構(gòu)進行溝通，尋找
　　切實可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組；
　　5、按照規(guī)定做好信息披露工作。
　?。ㄈ┉h(huán)境類突發(fā)事件主要處置措施：
　　1、深入調(diào)查、了解目前環(huán)境包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳
　　細情況以及對公司的影響程度；
　　2、召開管理層會議，討論在上述情形下，公司如何最大限度地避免對公司造成
　　的影響；
　　3、公司管理層及時提交有關處理意見，并上報公司董事會或股東大會予以調(diào)整
　　經(jīng)營策略及投資方向；
　　4、對于自然災害或社會公共事件對經(jīng)營項目已經(jīng)造成嚴重影響，則公司應立即
　　派出相關領導親赴現(xiàn)場進行緊急處理，并及時上報現(xiàn)場處理情況；
　　5、按照規(guī)定做好信息披露工作。
　?。ㄋ模┬畔㈩愅话l(fā)事件主要處置措施：
　　1、了解真實情況，分析不良信息影響程度；
　　2、按照規(guī)定做好信息披露工作；
　　3、對不實信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響；
　　4、建立良好的內(nèi)部信息溝通渠道，保證對外信息口徑的一致；
　　5、追查相關責任人，并要求其改正，情形嚴重者訴之法律處理；
　　6、關注投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作。
　　第十七條 經(jīng)應急領導小組決定，公司可以邀請公正、權(quán)威、專業(yè)的機構(gòu)協(xié)助
　　解決突發(fā)事件，以確保公司處理突發(fā)事件時的公眾信譽度及準確度。
　　第十八條 突發(fā)事件結(jié)束后，應急領導小組應盡快消除突發(fā)事件的影響，并及
　　時解除應急狀態(tài)，恢復正常工作狀態(tài)。同時總結(jié)經(jīng)驗，對突發(fā)事件的起因、 性質(zhì)、
　　影響、責任、經(jīng)驗教訓和恢復重建等問題進行調(diào)查評估，評估突發(fā)事件處理的效果。
　　第十九條 公司各部門應當根據(jù)突發(fā)事件的變化和實施中發(fā)現(xiàn)的問題，及時修
　　訂應急預案，充實應急預案內(nèi)容，提高應急預案的科學性和可操作性。
　　第二十條 應急領導小組擬定關于善后事項的處理意見，包括遭受損失情況以
　　及恢復經(jīng)營的建議和意見，按規(guī)定需要上報董事會或股東大會的，應上報公司董事
　　會或股東大會批準后執(zhí)行。

　　第二十一條 突發(fā)事件處理過程中，涉及到的相關人員要恪守保密原則，有關

　　突發(fā)事件處理工作中的情況，不得隨意泄露；要忠實履行職責，牢固樹立全局觀念，
　　堅決服從公司統(tǒng)一安排，不得損害公司利益及形象。
　　第二十二條 突發(fā)事件發(fā)生后，公司應及時將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡
　　人及聯(lián)系方式等上報江蘇證監(jiān)局、深圳證券交易所及有關部門，并根據(jù)要求書面報
　　送有關情況，不得遲報、漏報、瞞報和謊報。
　　應急處置過程中，公司要及時續(xù)報有關情況。涉外突發(fā)事件以及發(fā)生在敏感地
　　區(qū)、敏感時間的突發(fā)事件信息的報送，根據(jù)要求隨時上報。
　　第六章 應對突發(fā)事件的保障工作
　　第二十三條 公司下屬各部門、各下屬公司及分支機構(gòu)要按照職責分工和相關
　　預案，切實做好應對突發(fā)事件的人力、物力、財力保障等工作，保證應作需要和各
　　項應急處置措施的順利實施。
　　（一）通信保障。在處置突發(fā)事件期間，公司的值班電話及應急領導小組成員
　　的手機必須保證暢通，確保與各部門的聯(lián)系。
　?。ǘ╆犖楸Ｕ?。應急領導小組有權(quán)利根據(jù)突發(fā)風險處置工作的需要，召集參
　　與處置人員，被召集人必須服從安排。
　?。ㄈ┪镔Y保障。公司相應部門應做好突發(fā)事件處置工作的物資保障，準備好
　　相關的設施、設備及資金、交通工具等。
　　（四）培訓保障。公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應急法律法規(guī)和預防、避險
　　等常識，增強應急意識，提高應急處置能力。對負有應急管理職責的人員，要有計
　　劃地進行應急預案和應急知識的專業(yè)培訓工作。
　　第七章 突發(fā)事件的處理評價
　　第二十四條 公司應對突發(fā)事件所造成的損失和教訓進行總結(jié)，包括以下四方
　　面：
　?。ㄒ唬┱{(diào)查。調(diào)查危機發(fā)生的原因，究竟是公司內(nèi)部經(jīng)營管理機制上的原因，
　　還是起因于公司外部的不可控因素；
　?。ǘ┛偨Y(jié)。對突發(fā)事件處理過程中所采取的措施進行反思研究，對所采取措
　　施的得失進行全面總結(jié)；
　　（三）評價。對突發(fā)事件預防和處理階段中的每項工作做出客觀的評價，為下
　　一步的突發(fā)事件管理工作奠定基礎；
　?。ㄋ模┱模簩ν话l(fā)事件發(fā)生的原因和處置措施過程中的薄弱環(huán)節(jié)進行整改，
　　彌補突發(fā)事件發(fā)生整個過程的漏洞。
　　第八章 獎懲

　　第二十五條 突發(fā)事件處理工作實行公司領導負責制和責任追究制。

　　第二十六條 對突發(fā)事件應急管理工作中做出突出貢獻的先進集體和個人， 公
　　司給予表彰和獎勵。
　　第二十七條 對遲報、漏報、瞞報和謊報突發(fā)事件重要情況或者應急管理工作
　　中有其他失職、瀆職行為的有關責任人員，公司將對其給予批評、警告，直至除名
　　的處分，并且可以向其提出適當?shù)馁r償要求；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
　　第九章 附則
　　第二十八條 本制度未盡事宜，按有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》
　　的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國家日后頒布的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件或修改后的《公
　　司章程》相沖突，按國家有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，
　　并及時修訂本制度報董事會審議通過。
　　第二十九條 本制度解釋權(quán)屬公司董事會。
　　第三十條 本制度經(jīng)公司董事會審議通過之日起生效實施, 修改時亦同。